反洗钱专员面议

【岗位职责】：
1、审核确认客户真实身份、有效识别客户身份，指导业务部门开展客户身份尽职调查；
2、开展客户身份持续识别，及时督导业务部门更新身份证件过期客户的身份资料信息，督促其完善在反洗钱监测系统证件过期相关模块中的登记；
3、开展客户身份重新识别，指导业务部门判断客户重新识别的主要情形，并对客户开展有效的重新识别工作；
4、协助和指导业务部门开展受益所有人、控制股东或实际控股人的身份识别工作，审核和检查休眠账户重启、关闭权限账户激活权限时受益所有人、控制股东或实际控股人及客户身份信息的准确性、完整性；
5、按照监管要求，及时审核客户风险等级，完成审核客户风险等级人工调整工作，持续关注触及交易所异常交易客户，通知分支机构合规专员动态调整客户风险等级；
6、加强对高风险客户的管理，持续关注和记录高风险客户的资金及交易情况，实施对高风险客户的加强型风险控制措施；
7、定期检查客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等相关的反洗钱工作，督导整改工作；
8、指导业务部门对涉及可疑交易客户的资金来源、用途、划转记录、交易目的、性质展开调查，重新识别客户身份，核实客户实际控制人或交易的实际受益人；
9、开展对可疑交易进行筛查、分析、甄别和判断，按照客户身份信息分析可疑交易原因，提高可疑交易分析质量，及时、完整、准确报送可疑交易报告。
10、配合合规审计部开展业务洗钱风险评估，按照公司要求对高风险业务采取有效的风险管理措施；
11、配合合规审计部开展反洗钱自评估，及相关涉及的内外部检查，对发现的问题督促落实整改工作。
12、配合合规审计部开展公司反洗钱相关工作。

【任职要求】：
1.有期货从业资格证；
2.法律专业、金融专业优先；
3.形象气质佳；普通话流利，口齿清晰；
4.责任心强，良好的团队协作能力；
5.具有良好的协调和沟通能力，学习能力强，积极进取；
6.抗压性强，能够很好的处理突发事件，工作细心；
7.具有商品及股票期权相关知识背景及工作经验者优先；
8.具有CTP系统使用经验者优先。