合规监控岗
职位描述
岗位职责:
1.负责公司反洗钱机制建设、系统建设,督导公司各部门及分支机构落实工作要求;
2.负责反洗钱法律法规准则和监管要求的解读、传达和跟进落实工作;
3.协助组织、协调、监督公司根据法律法规以及公司制度规定开展包括客户身份识别工作、可疑交易监测分析报送、反洗钱名单管控等反洗钱工作;
4.组织开展洗钱风险评估,开展反洗钱有关工作合规检查;
5.评估审核高风险客户,跟踪和监测分析高风险客户尽职调查情况,审核可疑交易报告等;
6.配合监管机构反洗钱工作要求以及其他需要跟进的工作事项。
任职资格:
1.硕士研究生及以上学历,法律、金融、会计、IT等相关专业;
2.具有3年以上证券、银行、基金等行业工作经验,持有CAMS资格优先;
3.熟悉证券行业反洗钱相关法律法规及监管要求,具备金融机构总部反洗钱合规管理工作经历者优先,有洗钱风险评估、反洗钱课题研究等经验的优先;
4.性格稳重,责任心强,文字能力强,有较强的团队协调、组织、沟通能力,善于主动思考和行动。